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法官信号可能会折磨前富国银行员工的内幕交易案

澳门永利在线娱乐场 2018-12-04 04:10:02 奇点

纽约,2月11日(路透社) - 一名行政法官周三表示,在上诉法院裁决限制内幕交易法的范围之后,他可能会驳回美国证券交易委员会对两名前富国银行员工的指控

美国证券交易委员会行政法法官Jason Patil在纽约举行的听证会上表示,他相信12月份的上诉裁决适用于前富国银行分析师格雷戈里·博兰和交易员约瑟夫·鲁吉里的民事案件

帕蒂尔援引美国第二巡回上诉法院在纽约的裁决,命令美国证券交易委员会在周五提供证据,显示博兰收到了一些东西,以换取小费拉格里

“这意味着该部门必须建立个人利益,”他说

“如果他们甚至不能提供或提供一个并表明存在争议,那么我可能会一起统治你们

”案件是最新的,感受到第二巡回法院裁决的影响,该裁决已被几名被告抓获

面临内幕交易费用

第二巡回法院撤销了对冲基金经理托德纽曼和安东尼基亚松的判决,裁定检察官必须证明交易员知道小费的来源获得了利益以换取信息

法院还缩小了构成福利的范围,称其必须具有“某种后果”

第二巡回法院表示,它不仅仅是友谊,而且必须是一种“有意义的亲密关系”,这表明了一种交换条件

美国证券交易委员会在9月份提出指控,声称Bolan向Ruggieri询问即将升级和降级各公司的评级

美国证券交易委员会表示,这些提示允许Ruggieri为富国银行赚取超过117,000美元的利润

美国证券交易委员会表示,博兰还向另一位朋友介绍了收视率的变化,让这位朋友获得了10,000美元

这位朋友已经去世了

在听证会上,辩护律师辩称美国证券交易委员会所谓的对博兰的好处 - 来自Ruggieri的友谊和积极的工作反馈 - 是不够的

博兰的律师塞缪尔利伯曼说:“你必须证明这是一种客观有价值的关系

”美国证券交易委员会认为该裁决不适用,因为Bolan据称侵犯了富国银行的信息,违反了雇主的政策

但帕蒂尔表示,美国证券交易委员会需要为博兰建立金钱收益或“足够亲密的友谊”

该案件是美国证券交易委员会Bolan和Ruggieri的问题,行政程序第3-16178号

作者:鱼苗

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